Bốn ngân hàng lớn sẽ phải nộp tiền phạt 2.5 tỷ Mỹ kim

Một thỏa thuận giữa các ngân hàng này và Bộ Tư Pháp Hoa Kỳ, được công bố hôm thứ Tư, cho biết như vậy. Các nhà giao dịch tiền tệ này bị cáo buộc chia sẻ những đơn đặt hàng của khách hàng, thông qua các chat room, và sử dụng thông tin đó để hưởng lợi nhuận trước các khách hàng của họ.Hành vi tội phạm này đã diễn ra giữa tháng 12 năm 2007 và tháng 1 năm 2013, theo thỏa thuận cho biết. Một ngân hàng riêng rẽ là UBS đã đồng ý nhận tội thao túng những mức lãi xuất chính yếu, và sẽ nộp phạt một khoản tiền phạt hình sự riêng rẽ là 203 triệu Mỹ kim.Một thỏa thuận rộng lớn đã được dự đoán từ lâu.

Ủy ban Commodity Futures Trading Commission đã phạt những ngân hàng này một khoản tiền cộng chung lại lên tới 1.4 tỷ Mỹ kim, vì dính líu vào âm mưu ấy trong năm ngoái.Các ngân hàng lớn đã bị phạt hàng tỷ Mỹ kim vì vai trò của họ trong vụ tăng giá địa ốc và khủng hoảng tài chánh tiếp theo sau đó. Nhưng ngay cả như vậy, các hình phạt mới nhất đều là những khoản tiền lớn. Bao gồm một thỏa thuận riêng rẽ với Ngân Hàng Trung Ương được loan báo vào hôm thứ Tư, các ngân hàng sẽ phải nộp phạt gần 9 tỷ Mỹ kim, vì việc họ thao túng thị trường hối đoái ngoại tệ 5.3 ngàn tỷ Mỹ kim.

Khác với các thị trường chứng khoán và trái phiếu, tiền tệ được giao dịch gần 24 giờ một ngày, bảy ngày trong một tuần. Thị trường này tạm ngưng hai lần trong một ngày, một thời điểm được gọi là “the fix” trong tiếng Anh. Theo cáo buộc, các nhà giao dịch đã chia sẻ các đơn đặt hàng của khách hàng với các đối thủ trước “the fix”, làm tăng các mức tỷ giá tiền tệ để thu lợi nhuận.Các công ty toàn cầu, kinh doanh trong nhiều loại tiền tệ, đều dựa vào việc các ngân hàng của họ cung cấp cho họ điều gần nhất với một tỷ giá hối đoái chính thức mỗi ngày. Các ngân hàng được giả định phải để ý chăm sóc các khách hàng của họ, thay vì sử dụng những nhu cầu của các khách hàng của mình để thu lợi nhuận trước khi khách hàng hưởng lợi.

Một ngân hàng nhận tội làm điều sai trái là chuyện hiếm thấy. Ngay cả sau khi cuộc khủng hoảng tài chánh xảy ra, hầu hết các ngân hàng đều đạt những “thỏa thuận không truy tố”, hoặc những “thỏa thuận đình hoãn truy tố” với các nhà điều tiết. Trong những thỏa thuận như thế, các ngân hàng đồng ý trả hàng tỷ Mỹ kim tiền phạt, nhưng không thừa nhận bất kỳ tội nào. Nếu bất kỳ tội nào đã được tìm thấy, thì đó thường là một trong các chi nhánh hoặc phân bộ của ngân hàng, chứ không phải là chính ngân hàng đang nắm giữ công ty.

theo VD daily